帮助企业高效评估和持续监控全球合作伙伴的合规风险

上海2024年4月24日 /美通社/ -- 全球数据和分析驱动的决策赋能机构邓白氏（Dun & Bradstreet）在中国推出"邓白氏全球合规风险管理平台（D&B Risk Analytics – Compliance Intelligence）"，旨在帮助企业合规管理人员借助这一智能化工具，自动化、持续性地进行KYC (Know-Your-Customer) 和 KYB (Know-Your-Business) 尽职调查，以帮助企业符合全球监管要求，保持业务持续性，提升自身竞争力。

近年来，海外合规监管趋严，商业环境复杂多变，企业在全球化发展过程中，需要严格筛查海外客户、供应商、渠道商等合作伙伴（以下又称"合作方"）的合规风险，以降低自身经营风险，维护企业声誉。企业不仅需要在准入时对合作伙伴进行充分的尽职调查，还需要持续监控合作伙伴的风险变化，以及时采取相应措施。

而合规尽调流程复杂、数据收集不易、人工操作耗时费力、无法持续追踪风险变化是企业在合规管理工作中遇到的主要挑战。企业的合规管理人员需要可信、不断更新的数据，以及智能化工具对合作伙伴进行深入的准入尽职调查和后续的持续监控。

邓白氏全球合规风险管理平台能够帮助企业基于自身的合规政策和风险定义，借助邓白氏强大的数据库和智能化分析洞察，快速识别企业实体，对合作伙伴及其包括受益人、实控人在内的相关方进行风险筛查，完成合作伙伴的准入评估，并持续监控与管理合作伙伴的合规风险，辅助企业及时决策。该平台主要具有如下特色：

  • 快速识别企业实体

基于邓白氏创立逾60年的数据通用编码系统（D-U-N-S®）及全球通用的企业身份识别码——邓白氏编码®，邓白氏全球数据云整合了超过5.5亿家企业的商业信息，提供高质量、可信赖的真实数据源。邓白氏全球合规风险管理平台依托邓白氏全球数据云，能够帮助企业在合作方准入时快速识别合作方身份，并补全相关信息。

  • 深入筛查合作伙伴风险

该平台除了提供合作伙伴的基本概况、财务表现、企业家族树、所有权结构、最终受益人等信息，还整合了包括政治敏感人物（PEP）、制裁清单、观察名单、负面新闻在内的受限方筛查信息，帮助企业深入了解合作伙伴及其背后的关联企业、主要人员等信息，以更全面地评估合作方风险。

  • 持续、及时监控合规风险

该平台可近乎实时地更新企业的合作方信息，并通过可视化看板直观、清晰地呈现风险概况。企业还可以设置自定义风险预警，以及时收到风险事件的变动信息，并采取相应措施降低风险。借助这一平台，企业可从传统上的定期KYC尽职调查转向可持续的KYC尽职调查和风险监控。

  • 提供高度可配置的自动化工作流

企业可根据自身的合规政策和要求，自定义不同类别的风险。比如，企业可结合自身业务属性和关注重点，自行设置某个行业、实体，以及如制裁、观察名单等风险事件的风险等级，并配置自动化工作流，实现合规风险的分级分类管理和自动决策，减少人工介入，节省时间。

  • 评估合作伙伴的ESG风险

邓白氏基于国际通行标准框架（如GRI、SASB、CDP、TCFD等），提供全球近8000万个实体的ESG（环境、社会、公司治理）评分，并每月予以更新，可帮助企业详细了解其合作方在ESG方面的表现，并持续监控其ESG评分变化，及时识别潜在风险。

邓白氏KYC解决方案由于其在受限方筛查、负面媒体、企业家族树、关联关系等多个维度拥有丰富的数据，并拥有较高的市场覆盖率和市场潜力，被Chartis Research评为2023年"KYC数据解决方案领导者"。

邓白氏中国区总裁吴广宇表示："扎根中国40余年来，我们一直贴合本土市场的需求，探讨邓白氏全球数据在多场景下的应用，既坚持'在中国创新，为中国创造'的理念，也积极融合全球智慧，服务本土市场，持续引入全球先进的技术和解决方案。我们此次在中国推出邓白氏全球合规风险管理平台，旨在帮助国内的本土企业、跨国企业更好地管理海外合作伙伴的合规风险，以合规之盾，护航企业乘风破浪，驶向全球化的星辰大海。"